《工银瑞信中证 A500交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1号》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，工银瑞信中证 A500交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人工银瑞信基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金 的任何保证。

　　凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在 2024年 11月 2日深圳证券交易所网站（）、工银瑞信基金管理有限公司网站（）和中国证监会基金电子披露网站（）上的《工银瑞信中证 A500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《工银瑞信中证 A500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》等法律文件。

　　10、基金份额净值：截至 2024年 11月 25日，本基金的基金份额净值为 1.0001元。

　　11、本次上市交易的基金份额总额：2,000,180,191.00份（截至 2024年 11月 25日） 12、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

　　16、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 17、申购赎回代理券商：

　　具体请见《工银瑞信中证 A500交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告》以及相关公告。

　　若有新增本基金的申购赎回代理券商或上述申购赎回代理券商发生变更，基金管理人将在基金管理人网站公示。

　　1、本基金注册申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会证监许可【2024】1524号 2、基金运作方式：交易型开放式

　　投资者可直接通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、 国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、 华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、 民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）等 （2）网下现金发售直销机构：

　　中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东海证券股份有限公司。

　　本次募集的净认购金额为人民币 1,999,999,481.00 元，认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息转份额的银行利息共计人民币 180,710.00元。本次募集所有资金在 2024年 11月 19日已全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的“工银瑞信中证A500交易型开放式指数证券投资基金”托管专户。

　　本基金募集备案情况：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《工银瑞信中证 A500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，本基金募集结果符合备案条件，工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2024年 11月 19日获中国证监会书面确认，本基金合同自该日起正式生效。

　　1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2024】988号 2、上市交易日期：2024年 12月 2日

　　6、本次上市交易份额：2,000,180,191.00份（截至 2024年 11月 25日） 7、基金净值的披露：在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理人应当在不晚于每个开放日/交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。

　　8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。

　　截至 2024年 11月 25日，本基金的基金份额持有人户数为 11,645户，平均每户持有的基金份额为 171,763.00份。

　　经营范围：基金募集，基金销售，资产管理，中国证监会许可的其他业务 信息披露联系人：朱碧艳

　　股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的 20%

　　本部设有权益投资部、固定收益部、专户投资部、FOF投资部、养老金投资中心、指数及量化投资部、研究部、中央交易室、营销管理部、战略客户部、数字金融部、产品管理部、综合管理部、风险管理部、法律合规部、稽核审计部、财务部、人力资源部、纪委办公室、金融科技创新中心、投资者保护与服务部、运作部 22个部门。

　　设有北京分公司、上海分公司、深圳分公司 3家分公司，工银瑞信投资管理有限公司、工银瑞信资产管理（国际）有限公司 2家全资子公司，设有投顾业务团队、行政管理与服务团队、创新业务团队 3个团队。

　　专户投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司旗下除公募基金外私募资管产品的日常投资管理工作。

　　FOF投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司 FOF类产品日常投资管理工作。

　　养老金投资中心是公司养老金业务的归口管理部门，负责养老金业务的投资、销售、9游体育 官方网站产品和服务工作。

　　指数及量化投资部是公司主动、被动量化业务的归口管理部门，主要负责公司公募指数、公募指数增强、指数专户、量化专户等主被动量化业务的投资管理工作。

　　研究部负责对宏观经济、行业、公司及市场进行研究并提出决策意见，以及开展公司投资服务工作。

　　营销管理部负责银行、券商、独立销售机构等渠道和客户，各类代销和直销业务一体化业务的开拓、营销和维护工作。

　　战略客户部负责公司主权类机构业务、非银行机构业务、公司业务、养老金战略客户等销售管理。

　　数字金融部负责数字化营销的组织和实施，推进互联网金融创新业务落地和平台建设。

　　综合管理部负责公司发展战略研究分析、股权管理及品牌管理和媒体关系维护。承担党委办公室、办公室、董监事会办公室相关职能。

　　风险管理部负责公司投资风险管理、投资合规性监控、组合绩效评估和分析等工作。

　　法律合规部负责公司法律事务管理、案件风险排查及员工异常行为排查、合规管理，牵头合规体系建设和规章制度建设等工作。

　　稽核审计部负责公司内部审计检查、监督，内部控制有效性评估及配合外部审计检查等工作。

　　人力资源部负责公司人力资源招聘、培训、薪酬、考核等工作，承担党委宣传部、党委组织部职能。

　　金融科技创新中心负责统筹公司信息科技规划、建设、运维、管理工作，研究制定金融科技发展规划和公司信息系统总体规划，建立科技制度和技术规范，以及信息安全等工作。

　　投资者保护与服务部负责投资者教育工作，建设和运营公司投教基地、呼叫中心，开展直销柜台业务，为公司高端要客陪伴服务。

　　北京分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工作。

　　上海分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工作。

　　深圳分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工作。

　　创新业务团队负责公募 REITs业务营销、尽职调查、方案设计、申报发行、投资及存续期管理等工作，以及多元资产管理专户组合的日常投资管理工作。

　　截至 2024年 11月 18日，公司共有员工 726人，平均年龄 36岁，84%的员工拥有硕士及以上学历。核心投研人员 178人，由资深基金经理和研究员组成，投资人员平均拥有 12年的从业经验；

　　截至 2024年 10月 31日，公司旗下管理 252只开放式基金，品种涵盖货币型、债券型、混合型、股票型、指数型、QDII、FOF等不同类型，建立了覆盖高中低风险等级的公募基金产品线、本基金基金经理

　　焦文龙先生，15年证券从业经验，硕士研究生。曾任鹏华基金执行总经理，基金经理； 2021年1月28日加入工银瑞信基金管理有限公司，现担任指数及量化投资部总经理、基金经理。2022年11月25日至今，担任工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2022年11月25日至今，担任工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2023年9月22日至今，担任工银瑞信聚享混合型证券投资基金基金经理；2024年11月8日至今，担任工银瑞信双债增强债券型证券投资基金（LOF）基金经理。2024年11月19日至今，担任工银瑞信中证A500交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

　　刘伟琳女士，14年证券从业经验，博士研究生。2010年加入工银瑞信，曾任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理；2010年7月1日加入工银瑞信基金管理有限公司，现担任指数及量化投资部投资副总监、基金经理。2014年10月17日至2022年3月21日，担任工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金（自2020年2月18日起，变更为工银瑞信中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金）基金经理；2014年10月17日至2024年1月9日，担任工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金（自2018年4月17日起，变更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF））基金经理；2014年10月17日至今，担任工银瑞信沪深300指数证券投资基金基金经理；2015年5月21日至今，担任工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金（自2020年11月26日起，变更为工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF））基金经理；2015年7月23日至2020年11月3日，担任工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金基金经理；2017年9月15日至2018年 5月4日，担任工银瑞信深证成份指数证券投资基金(LOF)基金经理；2018年6月15日至今，担任工银瑞信印度市场证券投资基金（LOF）基金经理；2019年5月20日至今，担任工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2019年8月21日至今，担任工银瑞信沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；2019年 10月 17日至2022年3月21日，担任工银瑞信中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2019年11月1日至2022年3月21日，担任工银瑞信粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2019年12月25日至2022年3月21日，担任工银瑞信粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；2020年6月1日至2022年3月31日，担任工银瑞信中证800交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2021年1月21日至2023年9月27日，担任工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2021年1月22日至2023年1月5日，担任工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2021年6月11日至2022年10月25日，担任工银瑞信中证线上消费主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2021年 7月 22日至 2023年 3月 8日，担任工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；2021年8月5日至今，担任工银瑞信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2021年11月26日至2023年1月5日，担任工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；2021年12月14日至2023年9月27日，担任工银瑞信中证500六个月持有期指数增强型证券投资基金基金经理；2022年6月30日至今，担任工银瑞信国证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2022年7月4日至今，担任工银瑞信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；2023年3月30日至今，担任工银瑞信中证港股通高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2023年8月31日至今，担任工银瑞信中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2023年11月9日至今，担任工银瑞信国证2000交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2024年11月19日至今，担任工银瑞信中证A500交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

　　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　作为国内首批开券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2024年三季度末，中国建设银行已托管1387只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及 2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022年度，荣获《环球金融》 “中国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳QFI托管银行”奖项。2023年度，荣获中国基金报“公募基金25年最佳基金托管银行”奖项。

　　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。

　　资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　　1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时中国证监会。

　　3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时中国证监会。

　　本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 事务所全称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　本基金募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用由基金管理人承担，不从基金财产列支。

　　3、按行业分类的港股通投资股票投资组合截止2024年11月25日，本基金未持有港股通股票投资。

　　（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 1、截止 2024年 11月 25日，本基金按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细